Что такое SFA?

SFA — регулирующая организация, организованная в соответствии с Закона о Денежных Одолжениях от 1986 года с целью регулировать

работу участников инвестиционных рынков. SFA регулируются около 1,350 компаний..

Securities and Futures Authority (SFA) регулирует компании, занимающиеся фьючерсами и ценными бумагами в секторе денежных одолжений. Цель организации пребывает в том, дабы инвесторы имели жёсткую уверенность в безопасности работы с компаниями, находящимися под ее контролем. SFA контролирует эти компании на справедливость и честность сделок по отношению к инвесторам, и на наличие устойчивого квалифицированного менеджмента и финансового положения.

SFA подотчетно FSA (Financial Services Authority). FSA (ранее известная как Securities and Investments Board) была организована, дабы следить за исполнением Закона о Денежных Одолжениях, что требует необходимого лицензирования инвестиционного бизнеса. Эта регулирующая совокупность координирует и отслеживает все формы бизнеса в сфере инвестиций. Другие подотчетные FSA подразделения – это PIA (Personal Investment Authority), IMRO (Investment Management Regulatory Organisation) и другие.

На данный момент проводятся фундаментальные трансформации совокупности регулирования, каковые включат SFA и другие подразделения, входящие в FSA, в единый регулирующий орган.

Компании, регулируемые SFA, создают сделки, или реализовывают консалтинговую деятельность на рынке ценных бумаг либо их производных. Ко мне входят акции, облигации, опционы, корпоративные финансы, денежные фьючерсы и срочные товарные фьючерсы на металлы, нефть, зерно, кофе и другие. Эти компании трудятся как на биржах Англии, так и за ее пределами.

Их доходы оказывают значительное содействие английской экономике.

Около 1,350 компаний находятся под наблюдением SFA. Многие из них имеют продолжительную и успешную деловую родословную; другие же — более новые предприятия, созданные благодаря спросу на новые либо услуги и специальные программы. Примерно добрая половина — английские компании.

Остальные — компании из Северной Америки, Западной Европы и японии, с отделениями в Англии.

В то время, когда инвестиционная компания запрашивает разрешение на работу в Соединенном Королевстве, она постоянно проходит диагностику у SFA и соглашается с предстоящим регулированием собственной деятельности данной организацией.

Как именно осуществляется регулирование.
Рассмотрение кандидатуры – определяется соответствие проводимой компанией деятельности инвестиционному бизнесу.

Наблюдение — деятельность компании отслеживается разными методами, включая визиты инспекторов, анализ денежных ежедневных сделок и отчётов, и разбор жалоб инвесторов.

Проверка — расследуются вероятные злоупотребления с применением штрафных санкций к лицам и фирмам, нанятым этими компаниями

Сопровождение бизнеса – разработка правил предоставления соответствующих одолжений инвесторам.

Оценка денежных рисков – оценивается политика компании в плане управления рисками, и практические действия компании по их покрытию.

В то время, когда компания приобретает разрешение SFA, ей присваивается номер (SIB Reference Number), по которому возможно легко проверить в Регистре, какая как раз деятельность ей разрешена и другие подробности.

К примеру, так выглядят эти на известную в СНГ брокерскую компанию Gni ЛТД:
SIB Reference number : 114266
Name of Firm : Gni ЛТД
Principal Place of Business :
4th Floor
Atrium Building
Cannon Bridge, 25 Dowgate Hill
London
EC4R 2GN
Tel. 020 7337 3500
Status : AUTHORISED
Status applies from 29/04/1988
UK Authorised ISD Firm
Member of SFA
Membership Ref. 7971
Under FSA Section 7
Able To Hold Client Money For Fsa Investment Business
Permitted business areas:
Bullion Market Participant
Able To Hold Client Money
Non-Private Clients
Private Clients
Foreign Exch.Mkt. Participant
Local (Own Account Trader)
Life And Pensions
Dealing As Principal-Equities
Dealing As Agent-Equities
Advising On Equities
Managing Equities
Arranging Deals In Equities
Dealing As Principal — Bonds
Dealing As Agent — Bonds
Advising On Bonds
Arranging Deals In Bonds
Dealing -Principal-Derivatives
Dealing As Agent — Derivatives
Advising On Derivatives
Managing Derivatives
Arranging Deals In Derivatives
Arranging Deals In Cis
Как видно из перечня, компания лицензирована для самых разных видов операций в инвестиционной деятельности.

SFA систематично производит пресс-релизы о собственной деятельности. Вот выдержки из последних:
30 апреля 2001
— Две персоны призваны к порядку.
Заявлено, что закончены дисциплинарные разбирательства против Hugh Rance и Bradley Bilgore. Оба лица были наняты Morgan Stanley & Co International Limited ("Morgan Stanley") и зарегистрированы в SFA….

20 марта 2001
— Sussex Futures
В августе 1999 торговля клиента Sussex Futures Limited стала причиной утратам $743,000. Компания больше не проводит сделок. Расследования SFA закончились выговорами компании и менеджменту. Виновный трейдер, Mr Stephen Humphries из SPH Futures Limited, на данный момент отбывает срок заключения за мошенническую торговлю…

19 февраля 2001
— Трейдер-жулик исключен.
SFA исключила зарегистрированного трейдера, что совершил неразрешенные (либо "жульнические") сделки, через две компании, с которыми он трудился, из-за недосмотра старших администраторов, не сумевших осуществлять контроль его действия…

Разумеется, что SFA, защищая интересы обоих сторон, есть нужной регулирующей организацией, как для инвестиционных компаний, так и для инвесторов.

Удачи Вам! С Уважением команда FinancePro.RU